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廉政风险防控机制建设知识问答
作者:佚名 文章来源:监审处 点击数:7476 更新时间:2012-07-30 | 【字体:

一、什么是廉政风险?
 廉政风险,就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
二、如何理解廉政风险?
 任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险,每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性;只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。
三、什么是廉政风险防范管理?
 廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际,针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题,采取前期预防、中期控制、后期处置等措施,依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制,对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲,就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险,有针对性地制定防范措施,在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制,从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
四、廉政风险有哪些基本特征?
 廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为,而是腐败行为发生的条件,是廉政的隐患。 廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足,查找廉政风险点不能脱离工作实际。廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行,从而降低腐败行为发生的可能性。
五、什么是廉政风险点?
 廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的,随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整,而相应发生变化。
六、如何排查廉政风险点?
 排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际,按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点(重点环节或岗位)和风险表现形式——组织审定并公示结果”的思路进行,全面查找岗位、科室和单位行业(系统)廉政风险。排查岗位风险要求全体干部职工参与,明确各自岗位职责,查找个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现;排查科室风险要求各单位组织科室对照职责定位,梳理科室业务流程,查找出科室存在的廉政风险点及风险表现;排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作,重点梳理在决策“三重一大”事项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程,查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。排查行业(系统)风险,重点排查对行业(系统)业务工作中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。
七、廉政风险有哪些类型?
 廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。
思想道德风险:指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节,可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移,行政管理行为失控,或授意他人违反职业操守,导致行政行为结果不公正不公平,行政行为对象利益受损或不当得益,构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
岗位职责风险:指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险,可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为,构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
业务流程风险:业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制,造成管理者易发生腐败行为的风险。
制度机制风险:指由于缺乏工作制度的明确覆盖,工作程序的明确规定,工作时限、标准、质量的明确约定,个人自由裁量空间较大,缺乏有效制衡和监督制约,可能造成行使权利失控,行政行为失范,构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
外部环境风险:指为了达到行政结果有利于自身利益的目的,行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,导致行政人员行为失范,构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
八、查找风险点的具体方法有哪些?
 方法之一:采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方式进行。方法之二:通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析,找出风险点。方法之三:对每一项业务工作流程进行分解,找出容易发生风险的环节。
九、廉政风险等级划分的原则是什么?
 廉政风险划分的依据主要是结合单位工作的特点,依据风险发生可能性的大小、危害性的大小,干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小,以及行政权力与资金关联程度的高低来确定。
(一)一级风险:是指掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员(岗位);在思想道德方面突出的问题。
(二)二级风险:是指掌握较少执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员(岗位);在思想道德方面比较突出的问题。
(三)三级风险:是指没有行政许可、行政处罚及项目审批权,较少或基本不掌握人、财、物管理权的,以内部管理为主的单位和人员(岗位);在思想道德方面不常表现的问题。
十、查找廉政风险点的步骤和要求有哪些?
第一步:确定对象。重点掌握审批、审核、组织人事及财务人员。要求:个人、部门和组织相结合的方式查找。
第二步:自查自找。对照职位说明书、党风廉政责任书、岗位职责和工作流程查找五类风险。要求:查找的廉政风险点可制定相应的防控措施,防控措施的执行能够进行考核。风险点要找实、找准、找全。以干部职工自己找为主,辅之以群众帮、领导指、专家提、案例查、组织审等形式,体现自我防范自我监督的原则。
第三步:制定措施。依据查找出的风险点,分别制定防范措施。要求:清权确权,梳理工作流程,要围绕岗位权力、权力运行这个核心找准可能出现廉政问题的点和环节,制定有针对性、可操作性的防范措施,自己定,群众帮,领导审。
第四步:征求意见。通过召开座谈会、个人述职述廉、书面、网络等形式征求领导、同事、基层干部意见。要求:有广泛性。
第五步:对照整改。根据征求的意见,进一步修改完善防范措施,并严格执行,整改落实。要求:边查边改见成效,突出防范措施的有效性。
第六步:组织审查。将个人、部门、单位查找的风险点和防范措施报主管领导、领导小组初审,提出审查意见和建议。要求:严格审核程序,按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪等方面确定风险等级。
第七步:修改完善。按照各级领导、组织审核的意见和建议再次进行修改完善。要求:防范措施、相关规章制度齐全、审核手续完备。
第八步:签字备案。领导小组集体审核风险点、防范措施和规章制度,经主要领导签字盖章后,由纪检部门备案,记入干部廉政档案。要审查把关,确保查得全面,查得准确,切中要害。
十一、单位分层次查找廉政风险点的内容和方法有哪些?
(一)单位领导班子及其成员查找风险点的内容和方法。
 单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”(即:重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作)事项,查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险点,查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险;局属单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时,还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。
查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查,使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力,自觉接受风险教育,主动提高识别、化解风险的意识和能力。
(二)机关科室查找风险点的内容和方法。
 机关科室围绕业务工作,主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险点。也就是说,科室主要查找在制度机制方面存在的风险。
制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大,缺乏有效制衡和监督制约,可能造成行使权力失控,从政行为失范,构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。
查找科室风险点的基础,是要编制科室主要业务的工作流程图,看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大,科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位,那就是科室风险点所在。
例1:内部事务管理权风险表现及防控办法(财务管理类)
风险点一:在机关财务审批中,不坚持原则,讲关系,重人情,把关不严,造成条据不规范,虚报支出;财务管理混乱,设立账外账,私设“小金库”,发生违法违纪现象;在公务接待中,讲排场,超标接待,大手大脚,铺张浪费,造成公务开支过大;假公济私,利用公款招待亲朋好友;不执行会议费管理有关规定,借会议之名滥发钱物;利用财务工作职权,公款私存,或发生其他违纪违规情况。
涉险岗位:局党委成员、中层干部、会议及接待具体经办人、会计、出纳。
风险等级:一级
防控办法:
1、严格执行上级法律法规。《中华人民共和国会计法》;《行政事业单位财务管理制度》;《事业单位会计准则》;《党政机关国内公务接待管理规定》。
2、规范业务审批流程。一是机关财务实行分管机关的副局长一支笔审批制度。报销条据,先由经办人签字,股室负责人初审,报分管局领导审核,再经分管机关的副局长审批列支;二是每年初下达各单位全年招待费控制数,控制数以内,局机关由局财务室按进度分月控制,超支不报,节余结转下月;三是局机关专项接待由单位事先填写《公务接待申请表》,经领导审批后,再开展接待业务。在县内接待的,须事先向办公室申报,指定食堂或在外接待。专项接待须事先填写《公务接待申报表》,凭条据在审批额度内报销;四是会议费开支须事先填写《会议申报表》,报分管机关的副局长审批后执行;五是大额经费开支须事先填写《大额开支申报表》,报分管机关的副局长、局长审核,并经局党委讨论通过后执行。
3、强化风险防控措施。一是认真贯彻执行财务管理要求,建立财务管理监督制约机制,坚决杜绝“小金库”、公款私存等违法违纪现象;二是严格财务审批,实行层级负责制,确保领导签字把关手续不走过场;三是制定公务接待支出标准,提倡务实节俭,杜绝浪费,严格控制接待人员,节省公务开支;四是严格执行日常公务接待定额管理办法,超支不报,节约留用;五是对专项接待、会议支出以及其他大额经费开支严格实行事前申报,规定用款额度,凭据报销。
(三)查找个人岗位风险点的内容和方法。
个人岗位风险点主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险点。
个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误,可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移,行政管理行为失控,导致个人从政行为结果不公正、不公平,从政行为对象利益受损或不当得益,构成以权谋私等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的,绝不是形式上的东西。如:“学习不够”不是风险点,“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。
个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险,可能造成在岗人员不正确履行职责,构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险点的基础是明确界定每个岗位的权责,清楚自己有什么权力,有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低,行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大,地位越重要,相应的风险越大。
外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外,由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响,导致公务人可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。
例2:思想道德风险表现及防控办法
风险点:
在理论学习上,一是忽视学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观,放松主观世界改造,理想信念动摇;二是放松对时事政治学习,不能与时俱进,偏离建设有中国特色社会主义方向。
在业务学习上,主要是对财政政策学习不够。
在思想作风上,一是社会主义价值观坚持不够,受拜金主义、享乐主义等不健康思想侵蚀,人生观、价值观迷失,相互攀比,产生不平衡心理;二是背离诚实守信、无私奉献的道德观,爱慕虚荣、贪图享乐。
在工作作风上,一是不思进取,得过且过,不求有功,但求无过;二是不守纪律,不坚守岗位职责,违反本单位规章制度;三是不讲团结,不顾全大局,道听途说,传是道非;四是弄虚作假,欺上瞒下,刚愎自用;五是不坚持原则,经不住金钱、美色诱惑,违规操作,违规办事;六是在公务活动中,不坚持原则,接受吃请、礼品。
涉险岗位(人员):全体党员干部。
风险等级:三级
防控办法:一是抓好《党章》、《中国共产党党员权利保障条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例(试行)》、《公务员法》、《行政机关公务员处分条例》、《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规和党的十七大和十七届四中全会精神的学习,以中国特色社会主义理论体系武装头脑,多读书,读好书,做好学习笔记,提高政策和业务水平;二是强化职业道德和腐败风险意识教育,树立正确的人生观、世界观、价值观、权力观,定期组织理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育,增强遵纪守法的自觉性和拒腐防变的能力,牢筑防腐倡廉思想底线;三是加强干部队伍建设,完善局内各项规章制度,建立以制度管人管事的机制,加大党风廉政建设和反腐倡廉教育,增强全体干部职工的自律意识,坚持民主集中制,积极开展批评与自我批评,弘扬积极向上、爱岗敬业精神,提倡全心全意为人民服务,慎重交友,文明上网,抵制不良思想侵蚀。
 十二、风险防控的主要措施有哪些?
 控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差,控制风险的一般模式:正面激励为主,批评教育为辅;真善美为体,道德信念为用;立足教育,反复强化。概括为:激励+信念+强化。
 控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上,控制风险的一般模式:定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。
 控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实,控制风险的一般模式是:原则性+灵活性+协调力。控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中,控制业务流程风险一般模式可以概括为:制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。
 控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生,控制风险的一般模式是:排查和锁定风险+预警机制+日常监控。
十三、如何开展廉政风险防范管理工作?
按照风险管理的要求,对廉政风险实行PDCA循环管理。
(一)查找并评估风险等级(计划Plan)。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节,确定“风险点”,评估风险等级,以预防、监控和处置为主,制定防范措施。
1、梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则,自上而下进行排查,行使那些权力,行使依据是什么,列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力,按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总,并在一定范围内进行公示。
2、查找廉政风险点。一是查找岗位(职责)风险。对照以往履行职责、执行制度的情况,通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式,分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力,查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生的风险。四是查找行业(系统)风险。针对行业或系统特点,查找行业(系统)在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险,上级组织要进行审定,并在一定范围进行公示,接受监督。
3、进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度,进行分析、评估,确定排查出来的风险点的风险等级,经审核后在一定范围进行公示。
(二)制定并实施防范措施(执行Do)。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节,有针对性地制定严密的监控措施,通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法,及时纠正不当行为,避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为,并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度,着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
1、岗位(职责)风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度,提出防范控制风险的具体措施和办法。
2、处室风险防控。对照职责要求,根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点,从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。
3、单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求,围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节,研究制定具体防控措施和相关工作程序,统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
4、行业(系统)风险防控。分析行业(系统)存在的共性问题,进一步健全完善防控风险的相关规章制度,形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。
(三)评估及检验防范效果(考核Check)。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法,对廉政风险实行动态防控,对于未实现预定目标的,重新分析查找原因,制定防范措施,直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点,在分管领导管理的基础上,单位主要领导负责防控;对等级一般的风险点,分管领导负责防控;对等级较低的风险点,科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合,整合监督资源,实施有效监督。
(四)考核防范效果,完善管理体系(修正Action)。建立和完善廉政风险防范管理考核制度,通过信息监测、上级检查、社会评议等方式,对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果,纠正存在问题,完善工作措施,修正风险内容,建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制,逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据的风险防范管理体系。
十四、廉政风险防范管理从阶段上分有哪些主要预防措施?
针对确定的廉政风险点,建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”,对可能发生的腐败行为实施有效控制。
(一)前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段,将预防腐败融入各项业务工作中,贯彻于各个工作流程,最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”,将前期预防措施明确为具体工作任务,以便组织实施和监督考核。
(二)中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段,对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控,及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用,形成对廉政风险的有效的监控“网络”;同时发挥及时纠错功能,确保各项前期预防措施落实到位。
(三)后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段,对存在风险表现的个人进行告诫,对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置,及时纠正偏差,避免廉政风险演化为腐败行为。
十五、风险防范管理工作执行阶段具体措施有哪些?
(一)前期预防措施
廉政风险防范管理的前期预防措施是按照干部管理权限,在界定风险的基础上,针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险,采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施,增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性,预防腐败行为的发生。
1、思想道德风险的预防措施
防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。
(1)廉政教育
各级党组织要着力抓好党员干部的经常性学习教育,促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯,筑牢党员干部的思想道德防线,提高政治素质和道德修养。
①廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研讨、廉政展览、警示教育等多种形式。
②各单位要每月开展一次廉政教育,每次不得少于一个小时。
③各单位要建立廉政教育工作台帐,记录廉政教育的计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况。
④党员干部要自觉学习政治理论知识,及时记录学习笔记,撰写心得体会。党员领导干部学习笔记和心得体会定期交主管领导审阅,正处级党员领导干部学习笔记和心得体会,由单位廉政风险防范管理工作领导小组进行定期抽查。
(2)谈心活动
各级党组织要通过谈心活动,加强党员干部之间的思想交流,及时掌握党员干部的思想动态,帮助党员干部解决思想困惑。
①谈心活动可以采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。
②单位应当定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况,以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时,党组织应当及时安排此类活动,了解和掌握党员干部的思想变化。
③单位主要领导干部与管辖范围内的党员干部每年谈心应不少于两次,谈心活动的组织开展情况应做好记录,以备检查。
(3)人文关怀
各级党组织要坚持以人为本,注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部,提倡高尚的精神追求,倡导积极向上的生活情趣,缓解党员干部的工作压力,营造良好的廉政文化氛围。
①组织内容丰富的文化活动,如举办读书会,业务知识、廉政知识竞赛,推荐优秀书籍等。
②开展有益身心健康的体育活动,如登山,棋牌类、球类等体育比赛。
③组织对困难党员帮扶活动,解决党员干部工作、生活上的实际困难。
(4)规范日常行为。将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时以外的表现纳入管理和监督范围。
2、制度机制风险的预防措施
防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为主要措施。
(1)听证质询
听证质询是指有关单位、各部门在做出重大事项决定前,通过召开有各方代表参加的听证质询会,公开重大事项决策方案以及相关依据和理由,听取参会代表意见,解答相关问题。听证质询收集的意见和建议应作为有关单位做出决定的重要参考依据。
①听证质询的主要内容包括:城市基础设施建设方面的重大事项;行政执法方面的重大事项;涉及群众切身利益的重大事项;重要人事任免、重大项目安排、大额资金的使用;其他需要听证质询的重大事项。
②听证质询中的各方代表应包括市人大代表、市政协委员、相关单位代表、社会群众代表以及其他与所做决定有关的代表等。
③听证质询会的程序主要包括:宣布听证质询会内容、介绍参会人员;有关单位宣读重大事项决策方案,说明依据和理由,回答听证质询会参加人及有关人员的询问;参会人员发表意见,对有关问题进行质证和辩论;对听证质询会进行总结并宣布听证质询会结束。
(2)办事公开
办事公开是指各单位、各部门要严格按照国务院《政府信息公开条例》、市政府信息公开有关文件,积极推进党务、政务、村务和公用事业单位办事公开,公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容,提高工作透明度。
(3)权力制衡
权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式,加强单位内部各部门之间的相互制约,督促各项制度的落实,利用制度的规范力、约束力控制权力的运行,防止腐败行为的发生。
①单位的领导班子及纪检监察组织要加强对权力运行的事前、事中、事后监督,严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招标投标规定等各项规章制度。
②实行主要领导“五个不直接分管”的做法,即不直接分管人事、财务、工程建设、物资采购和执法工作。实行主要领导末位表态制,领导班子在研究决定重大事项的会议中,主要负责人不对议题事先定调,不作引导性发言,待其他班子成员发表完意见后,最后陈述自己的意见。
③单位根据业务特点,将决策与执行,审批与复核,调配与使用,调查与处理等工作流程分离,由不同业务部门完成,形成各业务部门之间的相互牵制,相互制约。
④单位掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期轮岗。
⑤单位要针对制度缺陷、措施未细化等问题,不断完善制度体系,细化执行措施,缩小和规范自由裁量权。
3、岗位职责风险的预防措施
防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。
(1)公开承诺
公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求,就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。公开承诺的主要内容包括:
①认真履行职责,严格遵守各项规章制度,公开、公平、公正,依法高效办事。
②认真履行“一岗双责”,自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定。
③按照中央和省市委的要求,加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设。
④严格执行首问责任制,以及一次性告知和限时服务的规定。
⑤自觉主动地接受社会各界监督。
(2)述职述廉
述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的《中国共产党党内监督条例(试行)》及省市委有关文件执行。
述职述廉的主要内容包括:  
①政治理论学习情况,贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规,履行工作职责情况。
②执行民主集中制,参加党内民主生活会、开展批评与自我批评情况。
③贯彻执行党风廉政建设责任制,履行“一岗双责”,遵守党员领导干部廉洁从政准则及其他廉洁自律规定情况。
④执行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等情况。
⑤其他需要报告和说明的情况。
(3)民主测评
民主测评是在提高工作透明度的基础上,充分发挥群众监督作用,了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。
民主测评的主要内容包括:
①落实廉政风险防范措施情况。
②落实各项管理制度、监督措施情况。
③党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。
④参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况。
⑤依据规定参与述职述廉、民主生活会、职代会情况。
⑥其他需要进行民主测评的情况。
(二) 中期监控机制
廉政风险防范管理执行阶段的中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上,通过信息监测、定期自查、垂直抽查等手段,对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控,及时发现苗头性、倾向性问题,以便进一步采取相应的后期处置办法。  
1、信息监测
信息监测是指按照干部管理权限,通过各种有效途径,掌握各单位、各部门及其党员干部在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。
信息监测的主要方式包括:
(1)利用述职述廉,掌握党员干部自我批评中的缺点与不足。
(2)利用民主生活会、职代会、民主测评、群众评议等方式,发现党员干部存在的问题。
(3)利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段及舆论监督的方式,了解群众举报、社会反映的问题。
(4)纪检监察组织根据日常工作情况,发现苗头性、倾向性问题。 
(5)根据网络监控信息,掌握党员干部使用网络的不良行为。
(6)廉政风险防范管理工作领导小组在工作中探索出来的其他监测方式。
2、定期自查
单位的廉政风险防范管理工作领导小组每半年开展一次自查,并撰写自查报告上报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室。
自查主要针对以下内容:
(1)风险防范措施的制定是否具有针对性,措施的落实是否取得积极效果。
(2)党员干部廉洁自律、履职尽责情况。
(3)制度机制中的薄弱环节。
3、垂直抽查
上级廉政风险防范管理工作领导小组根据工作需要,选择重点单位开展抽查工作,抽查的内容主要是各单位落实风险防范措施的情况。
垂直抽查的主要方式包括:
(1)专项检查。针对重点单位在重要事项方面采取的风险防范措施,如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险防范措施,开展专项检查。
(2)督导检查。督导检查组将各单位落实风险防范措施的情况纳入督导检查内容垂直抽查的检查形式主要包括听取汇报,查阅学习教育台帐及各种活动记录,抽样问卷调查,查阅各单位、各部门在人、财、物等方面的档案记录,查阅各类招待费支出票据,调用财政、人事、审计等部门的相关数据以及对中期监控发现的问题与不足,按照分级管理的原则,及时采取后期处置措施,避免问题的扩大化、严重化。同时,要认真分析问题出现的原因,对不具有针对性、有效性的防范措施,及时修正;对未落实防范措施的,及时整改,并追究相关人员的责任。
(三)后期处置办法
廉政风险防范管理后期处置办法是针对中期监控发现的问题,视情节严重程度不同,按照干部管理权限,由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施,及时纠正工作中的失误和偏差,堵塞漏洞,避免问题演化发展成违纪违法行为。
1、警示提醒
警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督,本着有则改之、无则加勉的原则,对群众有反映,可能出现腐败问题的党员干部,进行警示提醒。  
(1)适用范围
①群众有举报、社会有反映的。
②不按照规定落实风险防范措施,情节轻微的。  
③党员干部廉洁自律民主测评中满意率较低的。
④在廉政风险防范管理工作中发现的,组织认为必要提醒的。
(2)实施方式
①信访约谈。根据群众信访举报,对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部,在不违反保密规定的基础上,进行约谈,要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明,并提供有关证明材料。
②询问函。针对未按照规定落实风险防范措施的党员干部发出询问函,要求其在规定时间内做出说明或提出整改措施。
③重点提醒。针对党员干部民主测评反映出的问题,或者可能出现腐败风险的重要关口,以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。如针对职务升迁、岗位调动、婚丧嫁娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等有可能发生廉政风险的事项进行提醒。
2、诫勉纠错
诫勉纠错立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政风险问题,及时纠正其工作中的失误和偏差,督促引导,终止其错误行为继续发展。
(1)适用范围
①警示提醒后仍未改正的。
②未认真履行“一岗双责”或履行不到位的,未严格执行“三重一大”等相关制度的,有失职渎职、不作为或者滥用职权行为,尚未造成损失的。
③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。
(2)实施方式
①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的,未认真履行“一岗双责”或履行不到位的党员干部,进行告诫,指出其存在的问题和不足,提出今后努力的方向。
②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式,告知其存在的问题,要求其纠正错误倾向,终止错误行为。 
(3)实施期限
诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定,最长不超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为,相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况,并将相关情况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。
3、责令整改
责令整改立足于保护和挽救党员干部,对已实施错误行为,构成轻微违规违纪,但可以不予处分的党员干部,通过限期整改和强制履行,避免问题进一步恶化。
(1)适用范围
①诫勉纠错后仍未改正的。
②对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任,但可不予纪律处分的。
③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》中所列举的行为,但情节显著轻微,不构成纪律处分,或者情节轻微,可不予处分的。
(2)实施方式
①限期整改。对已实施错误行为,构成轻微违规违纪,但可不予处分的党员干部,指出存在的问题及其危害,要求其在规定期限内及时改正。
②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的,或对管辖范围内发生违纪违法案件负有责任,但可不予处分的党员干部进行批评教育,剖析其错误根源,强制其认真履行职责,并进行跟踪督导。
(3)实施期限
责令整改的期限根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定,最长不超过6个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为,相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监替检查其整改落实情况,并将相关情况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。
4、处置结果的运用
(1)警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象,诚心接受批评、整改到位的,既往不咎;整改不力,错误继续蔓延构成违纪违法行为的,按照有关规定组织处理,或立案查处。
(2)警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报组织、人事部门,作为年终考核依据,并记入个人廉政档案。
(3)诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间,不能提拔、调动,不得参加各类先进评比。
(4)警示提醒、诫勉纠错、责令整改对象可向本级或者上级廉政风险防范管理工作领导小组提出异议,受理机构调查了解后,应予以答复。

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